Опцион на заключение договора - это особая конструкция, закрепленная в законодательстве сравнительно недавно (в 2015 г.). У хозяйствующих субъектов часто возникают некоторые сложности при ее применении. Рассмотрим далее подробно, что собой представляет опцион на заключение договора. Примеры использования конструкции также будут приведены в статье.

Общие сведения

Опцион используется для оформления купли-продажи права на заключение сделки (сделок) на установленных в нем условиях. Другими словами, один участник предоставляет другому возможность в будущем заключить один или несколько договоров. Как правило, сделка носит возмездный характер.

К примеру, несколько договоров на поставку продукции на условиях, согласованных сторонами, будут подписаны в момент принятия оферты. Но за право заключать такие сделки потенциальный покупатель заплатил продавцу этого права.

Стоит сказать, что для сферы бизнеса опцион на заключение договора не является новой конструкцией. Эта модель достаточно активно применялась ранее. Однако ввиду отсутствия официального регулирования модель часто рассматривалась судами в качестве договора под условием или как предварительное соглашение. Соответственно, применение таких подходов влекло определенные последствия для сторон.

Оферта

Это понятие раскрывается в 435 статье ГК. В качестве оферты выступает предложение, адресованное одному либо нескольким субъектам, достаточно определенно выражающее намерение отправителя считать себя стороной заключенного договора с адресатом, если последний примет это предложение.

В оферте должны присутствовать существенные условия сделки.

Предложение связывает отправителя обязательством с момента получения его адресатом. Если лицо решит отозвать оферту, оно должно направить соответствующее уведомление получателю.

Если извещение об отзыве поступило раньше либо вместе с предложением, оферта будет считаться неполученной.

Акцепт

Под ним понимают ответ субъекта, которому адресована оферта, о принятии предложения. Согласие должно быть безоговорочным и полным.

Как указано в 438 статье ГК, молчание не расценивается как акцепт, если другое не вытекает из норм законодательства, отношений, имевших место между отправителем и адресатом, или обычая.

Совершение субъектом, получившим предложение, в течение срока, определенного в оферте, действий по исполнению условий, указанных в ней, будет считаться акцептом, если другое не устанавливает закон, иные нормативные акты или не закреплено в самой оферте. К примеру, это может быть отгрузка продукции, выполнение работы, оказание услуги, перечисление соответствующей суммы и пр.

Схема действий при опционе

В общем виде модель выглядит так:

1. Стороны подписывают , содержащий оферту.
2. Держатель опциона выплачивает оференту вознаграждение (если в соглашении не установлено иное). Стоит отметить, что цена, по общим правилам, не включена в перечень существенных условий опциона . Однако целесообразно все-таки указать на стоимость сделки или на безвозмездность передачи. Дело в том, что возмездность договора предполагается ст. 429.2 ГК РФ . При рассмотрении спора судебная инстанция будет рассчитывать стоимость по правилам 424 статьи Кодекса.
3. Акцептирование (принятие) предложения держателем.
4. Оформление основного договора.

Безусловно, есть риск непринятия оферты. На такие случаи и предусматривается оплата опциона.

Преимущество модели

Как отмечают судебные инстанции, достоинство опциона на заключение договора состоит в том, что приобретатель получает правомочие, но не обязанность оформлять в будущем конкретную сделку. При этом вторая сторона должна подписать соглашение по требованию приобретателя опциона. За это первому и положено вознаграждение.

Опцион на заключение договора: образец

Согласно требованиям, закрепленным законодательством, а также с учетом практики, сложившейся в сфере бизнеса, можно сформулировать следующие условия, подлежащие включению в опцион:

1. Наименование сторон и другая информация, позволяющая однозначно их идентифицировать. К таким сведениям, к примеру, относят ИНН, ОГРН для организаций либо данные паспорта для граждан.
2. Предмет договора. Им является в будущем. Вместе с этим в обязательном порядке приводятся условия, на основании которых впоследствии можно однозначно определить предмет предстоящей сделки.
3. Срок действия. Если стороны не определяют период, в течение которого опцион будет иметь силу, то он по умолчанию считается равным году.
4. Правила и условия выплаты премии (вознаграждения) либо указание на безвозмездность передачи права.
5. Условия, при соблюдении которых право принятия оферты может быть реализовано. Принимая во внимание существующую классификацию договоров и противоречивость судебной практики при квалификации условных сделок, право на принятие предложения стороны могут связать с наступлением определенных обстоятельств, в том числе и поставленных в зависимость от их воли. Указание этих условий в соглашение производится по усмотрению участников.
6. Условие о допустимости включения оплаты за опцион в сумму премии по основному договору. К примеру, если участники не договорятся о другом, держателю опциона вознаграждение возвращено не будет, если он так и не примет предложение.
7. Допустимость цессии.
8. Дополнительные условия.
9. Реквизиты сторон и их подписи.

Оформление

В соответствии с требованиями законодательства, аналогична форме оформления будущей сделки.

Если она должна быть заключена в письменном виде, то и опцион оформляется так же. Если основной договор должен быть заверен нотариусом, то и рассматриваемое соглашение так же удостоверяется.

К примеру, при купле-продаже доли в ООО опцион на заключение договора заверяется нотариально. При этом договор на приобретение нескольких долей составляется в виде единого документа. Если рассматривать сделку по продаже, то в законодательстве прямо указывается на возможность заверения сначала оферты (в том числе опционного договора ), а затем и акцепта. Соответствующие положения закрепляет 11 пункт 21 статьи ФЗ "Об ООО".

Законодательство не требует госрегистрации опциона. Дело в том, что формально процедура не относится к категории сделок. Она рассматривается как юридический акт признания факта заключения договора.

Опцион и предварительное соглашение

В число основных отличий этих документов входят:

1. Предмет. Факт заключения предварительного договора предполагает возникновение обязательства сторон оформить основное соглашение в будущем. Опцион, в свою очередь, предоставляет одному из участников возможность акцептированием (односторонним волеизъявлением) придать силу основному договору.
2. Момент возникновения обязательства. При оформлении предварительного соглашения обязанность заключить основной договор появляется при непосредственном подписании. При опционе она возникает только после принятия предложения.
3. Число обязанных сторон. Предварительное соглашение носит двусторонний обязывающий характер. При опционе обязательство по оформлению договора возлагается только на оферента. Держатель может и не принимать предложение. Из этого следуют и соответствующие последствия. При предварительном соглашении в случае уклонения участника от исполнения обязательства второй может направить в суд иск о понуждении к подписанию договора. При опционе после акцепта оформление договора произойдет автоматически.
4. Возможность цессии. В предварительном договоре она не предусмотрена. Цессия для опциона закрепляется на законодательном уровне.
5. Оплата за возможность оформления договора. Как правило, предварительные соглашения носят безвозмездный характер. Опционы же предусматривают определенное вознаграждение за предоставление прав.

Соглашение о предоставлении опциона на заключение договора

Оно представляет собой еще одну модель, при которой стороны ставят факт выполнения обязательства в зависимость от наличия требования, направляемого одним из участников. Нормативно такую конструкцию регламентирует ст. 429.3 ГК.

Опционный договор может предусматривать, что требование будет считаться автоматически предъявленным при возникновении определенных обстоятельств. В соглашении стороны должны установить срок его направления. Если период истечет, а требование предъявлено не будет, то договор будет считаться прекращенным.

Необходимо сказать, что опционное соглашение не входит в классификацию договоров как отдельный вид. На его основании может оформляться совершенно любая сделка: аренды, купли-продажи, поставки и так далее.

В качестве примера можно привести соглашение о купле-продаже квартиры, в рамках которого срок направления требования о госрегистрации перехода прав равняется году с даты подписания. Если период будет пропущен одним участником, второй возвращает стоимость недвижимости, а опционное вознаграждение оставляет себе.

Частные случаи

К ним следует отнести соглашения, в которых в случае направления требования предусматриваются обязательства по:

1. Уплате денежных сумм в зависимости от изменения стоимости базисных активов либо наступления обстоятельства, определенного как базисный актив.
2. Приобретению или реализации ценных бумаг, продукции, валюты, выступающих в качестве актива.
3. Оформлению договора, являющегося производным инструментом и формирующего базовый актив.

Проблема выбора

Опционное соглашение и опцион отличаются тем, что первое не требует подписания основного договора. Разумеется, обязанность уже установлена, а договор вступил в действие с момента подписания. Однако ее исполнение отложено до появления определенных обстоятельств либо до направления требования соответствующим участником.

Вместе с тем опцион и опционное соглашение имеют ряд общих черт:

1. Оба договора предполагают выплату премии за предоставляемое право. При этом закон не запрещает сторонам согласовать и безвозмездную передачу.
2. При исполнении договора платеж не возвращается, если участники не оговорили иное.
3. Судьба основной сделки решается одной стороной.

Можно предположить, что соглашение нужно оформлять тогда, когда участники уверены в возможности и необходимости совершения сделки, но ее просто нужно немного отложить. Опцион можно считать рациональным, если контрагенты допускают, что сделка может и не состояться, хотя не хотят упускать возможность ее заключения на определенных условиях.

К примеру, соглашение оформлялось бы участниками отношений, если бы они с самого начала условились лишь о вероятном заключении сделки (допустим, купли-продажи недвижимости), в т. ч. и при отлагательном условии (когда у приобретателя появятся средства либо он сменит место жительства и пр.).

Расторжение опциона

Его порядок участникам отношений следует установить в тексте соглашения. Кроме того, целесообразно обсудить вопрос о возвращении премии. Если он не урегулирован участниками, суды, как правило, возлагают на оферента обязанность по возврату вознаграждения, если расторжение договора обусловлено его недобросовестным исполнением принятой обязанности.

Если оферент отказывается от исполнения (к примеру, в связи с утратой интереса к основной сделке), суды руководствуются общими правилами прекращения соответствующего С момента принятия безотзывной оферты, которая присутствует в опционе, основной договор признается заключенным.

Цессия

Законодательством предусмотрена возможность уступки прав по опциону. При этом ее реализация допускается даже в случае, если участники о цессии не договаривались. В соглашении стороны могут зафиксировать недопустимость уступки.

На практике возможны ситуации, когда опцион был заключен с одним лицом, а акцепт направляется другому субъекту.

В законодательстве не установлены какие-либо специальные правила по регулированию оборота прав. Соответственно, при уступке необходимо руководствоваться общими положениями о цессии. Согласно ст. 385 ГК, должника (оферента) необходимо уведомить о смене кредитора.

Если о событии извещает первоначальный кредитор, должник может сразу приступать к исполнению обязанности. Если уведомление получено от нового лица, то оференту должны быть предоставлены доказательства уступки прав. В качестве подтверждения может выступать соглашение о купле-продаже либо отчуждения права на подписание договора по опциону.

Безотзывное предложение

О нем говорится в 436 статье ГК. В соответствии с нормой, оферта, полученная адресатом на протяжении срока, предусмотренного для принятия, не может быть отозвана, если другое не устанавливается в самом предложении либо не вытекает из его существа или условий, в которых оно было сделано.

Опцион на подписание договора предусматривает выдачу одним участником отношений безотзывной оферты другому. Между тем эти юридические акты имеют ряд отличий. Среди них нужно отметить следующие:

1. При обычной выдаче безотзывной оферты получение оферентом платы не предполагается. Для опционного соглашения возмездность презюмируется (предполагается).
2. Появление права на принятие оферты в рамках опциона может ставиться в зависимость от При выдаче оферты такая возможность весьма сомнительна.
3. В рамках опционного соглашения можно решить организационные вопросы, касающиеся, к примеру, выдачи оферты и ее принятия, сроках, правилах обмена информацией, конфиденциальности и пр.

Выводы

Опцион на подписание договора, таким образом, предназначен для закрепления согласованных сторонами условий о возможном совершении впоследствии определенной сделки на условиях, установленных в этом опционе.

На одну из сторон (оферента) при этом в момент подписания возлагается обязанность заключить договор. Однако исполнять он ее будет только после принятия вторым участником акцепта. Последний, в свою очередь, может, но не обязан выражать свое согласие.

В опционе должны содержаться условия, на основании которых можно было бы однозначно определить предмет сделки, совершение которой предполагается впоследствии. Заключение опциона осуществляется в той форме, в которой подписывается основной договор.

В целом надо сказать, что эта договорная конструкция весьма распространена в сфере бизнеса. В течение всего времени использования хозяйствующими субъектами, несмотря на некоторые сложности, она показала свою эффективность. После закрепления конструкции на законодательном уровне судебная практика по спорам, связанным с опционами, стала более упорядоченной.

Что такое опцион на заключение договора на примере?

Опцион на заключение договора — договорная конструкция, официально закрепленная законодателем лишь в 2015 году. В настоящей статье не только будут рассмотрены основные юридические нормы, регулирующие подобные соглашения, но и проведено сравнение с иными договорными конструкциями, а также дан обзор соответствующей судебной практики.

Что такое опцион на заключение договора (пример)

Говоря простым языком, такая договорная модель, как соглашение о предоставлении (далее также — опцион), предназначается для оформления сделки по продаже права на заключение в последующем сторонами договора (или нескольких) на условиях, зафиксированных таким опционом (п. 1 ст. 429.2 Гражданского кодекса РФ). Т. е. по опциону сторона, оферент, предоставляет (обычно за плату или прочее вознаграждение) другой стороне, держателю опциона, право подписать в последующем определенный договор (или несколько).

Например, несколько контрактов на поставку товаров на согласованных сторонами условиях будут заключены в момент акцептирования данной оферты, и за право иметь возможность такие договоры подписать потенциальный покупатель уже сейчас заплатил продавцу права.

В целом такая конструкция не нова и активно использовалась в практике и ранее. Однако в связи с отсутствием официального регулирования зачастую рассматривался судами (со всеми вытекающими последствиями, в т. ч. связанными с неоднозначностью судебной практики):

• как договор под условием (например, постановление 1-го ААС от 24.10.2011 по делу № А11-743/2011);
• как предварительный договор (например, постановление АС Московского окр. от 12.03.2015 по делу № А41-6339/13) и т. д.

Схема действий при заключении опциона

Общий алгоритм действий оферента и держателя опциона выглядит следующим образом:

• Подписание сторонами опциона, содержащего оферту.
• Уплата вознаграждения держателем опциона оференту (если соглашением не регламентировано иное). Хотя цена опциона не отнесена к его существенным условиям, сторонам все же надлежит либо установить стоимость сделки по продаже права на заключение договора, либо указать на безвозмездность такой передачи, т. к. платность сделки презюмируется ст. 429.2 ГК РФ и в случае возникновения споров суд будет рассчитывать цену опциона в соответствии с правилами ст. 424 ГК РФ.
• Акцептирование предложения держателем опциона.
• Подписание основного договора.

Разумеется, существует риск, что оферта так и не будет акцептирована. В качестве компенсации как раз обычно и применяется плата за получение опциона.

Как отмечают суды, положительные отличия опциона заключаются в следующем: выгода приобретателя права по нему состоит в том, что он правомочен, но не обязан подписывать с продавцом права конкретный договор в будущем. Вторая сторона при этом обязана заключить соглашение по требованию покупателя опциона, за что первому и полагается установленное вознаграждение (например, решение АС Республики Татарстан от 16.05.2016 по делу № А65-4266/2016).

Содержание опциона на заключение договора: образец

С учетом требований законодательства и сложившейся практики делового оборота опцион на заключение договора должен включать следующую информацию:

• Наименования сторон и прочие сведения, позволяющие однозначно определить их (например, ИНН и ОГРН для юрлиц или паспортные данные для граждан и т. д.).
• Предмет опциона: продажа права на подписание договора в дальнейшем (п. 1 ст. 432 ГК РФ). Одновременно обязательно указываются условия, на основе которых можно однозначно установить предмет будущего договора (п. 4 ст. 429.2 ГК РФ).
• Срок действия опциона. Если же он не регламентирован, то по умолчанию принимается равным 1 году (п. 2 ст. 429.2 ГК РФ).
• Порядок и условия выплаты опционной премии опциона или указание на безвозмездность договора.
• Условия, при которых может быть реализовано право акцептирования оферты. С учетом крайней противоречивости судебной практики при квалификации условных сделок право на акцепт в данном случае может быть связано с наступлением обстоятельств, в т. ч. и поставленных в зависимость от воли сторон (абз. 2 п. 1 ст. 429.2 ГК РФ). Внесение таких условий в соглашение осуществляется по усмотрению сторон.
• Допустимость включения платы за опцион в сумму вознаграждения по основному договору, т. к. по умолчанию они разграничены. Также, если стороны не условятся об ином, такое вознаграждение не будет возращено держателю опциона, если он так и не акцептирует оферту (п. 3 той же статьи).
• Допустимость уступки прав по опциону (п. 7 названной статьи).
• Прочие условия.
• Реквизиты и подписи сторон.

Рассматриваемое соглашение может быть составлено по предлагаемому нами образцу:

Оформление опциона

Согласно предписаниям закона опцион составляется в той же форме, что и будущий договор, право на подписание которого и было предоставлено (п. 5 ст. 429.2 ГК РФ).

Получается, что если основной договор должен быть составлен письменно, то и опцион оформляется таким же способом. Если основной договор в обязательном порядке подлежит удостоверению со стороны нотариуса, то опцион также должен быть им удостоверен (например, договор на продажу доли в уставном капитале ООО, см. п. 11 ст. 21 закона «Об ООО» от 08.02.1998 № 14-ФЗ, далее — закон «Об ООО»).

См. также аналогичный пример из практики: суд признал опцион недействительным в связи с несоблюдением нотариальной формы, хотя и квалифицировал его как предварительный договор (АС Московского окр. от 12.03.2015 по делу № А41-6339/13).

ВАЖНО! Договор на покупку долей в ООО должен быть составлен в форме единого документа. Что же касается сделки по отчуждению доли в ООО во исполнение соответствующего опциона, то закон прямым текстом указывает на возможность удостоверения сначала оферты (в т. ч. соглашения об опционе), а впоследствии и акцепта (п. 11 ст. 21 закона «Об ООО»).

Опцион на заключение договора не нуждается в госрегистрации, т. к. эта процедура не относится к форме сделок, а является юридическим актом признания государством факта совершения сделки (например, п. 1 ст. 2 закона «О госрегистрации прав…» от 21.07.1997 № 122-ФЗ).

Пример из судпрактики — постановление ФАС Восточно-Сибирского окр. от 21.10.2013 по делу № А10-646/2013, в котором суд разъяснил: опцион на право заключения договора аренды недвижимости сам по себе не является договором аренды, что еще раз подчеркивает правовую природу опциона.

Опцион на заключение договора и предварительный договор

В качестве главных различий предварительного договора (ст. 429 ГК РФ) и упомянутого опциона можно назвать:

• Предмет соглашения. Если предварительный порождает обязательство сторон подписать основной договор через некоторое время, то опцион предоставляет право одной из сторон своим односторонним волеизъявлением (т. е. акцептированием) сделать основной договор действующим.
• Момент возникновения предусмотренного договором обязательства. В первом случае обязательство (т. е. заключение основного договора) возникает в момент подписания обеими сторонами предварительного договора, во втором (исполнение конечного требования) — только после акцептирования оферты.
• Количество обязанных сторон. Предварительный договор — двусторонне обязывающий. В случае же с опционом обязательство по заключению основного контракта несет только оферент, а держатель опциона может и не акцептировать в конечном итоге эту оферту. Как следствие, в первом случае при уклонении стороны от исполнения обязательства вторая может обратиться в суд с иском о понуждении к заключению основного соглашения, во втором после акцепта договор будет заключен автоматически.
• Возможность уступки права на заключение договора в одностороннем порядке. Предварительный договор по умолчанию не предусматривает такой возможности, а для опциона она закреплена на законодательном уровне.
• Плата за право на заключение договора. Предварительные договоры обычно безвозмездны, опционы стандартно предусматривают вознаграждение за продажу права (например, данный параметр суд указал как основное отличие опциона, см. постановление АС Волго-Вятского окр. от 23.09.2015 по делу № А31-7898/2014).

Более подробно ознакомиться с конструкцией предварительного договора можно, например, в статье Предварительный договор аренды нежилого помещения - образец .

Что такое опционное соглашение

Это еще одна договорная модель, при которой факт исполнения обязательства ставится в зависимость от наличия соответствующего требования, направляемого другой стороной (ст. 429.3 ГК РФ). Таким договором может быть установлено, что требование автоматически считается предъявленным при наступлении определенных обстоятельств.

Образец опционного договора должен включать и условие о сроке направления требования. Если он пройдет, а требование об исполнении обязательства так и не будет направлено, то договор считается прекращенным.

Опционный договор не представляет собой отдельный вид договора. На его основе может быть оформлена любая сделка: купли-продажи, аренды, поставки и др.

Примером опционного договора может быть договор купли-продажи квартиры, при котором срок представления требования о проведении госрегистрации перехода права равен 1 году с момента подписания самого договора. Если это время будет пропущено стороной, то вторая возвращает ей стоимость квартиры по договору, но опционную премию оставляет себе и т. д.

Аналогичный случай, но в отношении выкупа доли ООО — постановление 9-го ААС от 24.11.2014 по делу № А40-9569/2014 (в данном примере суд опять же не разделил понятия опциона и опционного договора).

ВАЖНО! К частным случаям опционных договоров также относятся соглашения, предусматривающие следующие обязанности стороны в случае представления другой стороной соответствующего требования (см. п. 2 указания ЦБ РФ от 16.02.2015 № 3565-У):

• уплатить денежные суммы в зависимости от перемен цен базисных активов или наступления обстоятельства, определяемого как базисный актив;
• приобрести или реализовать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом;
• заключить договор, выступающий производным финансовым инструментом и составляющий базисный актив.

Что выбрать для оформления сделки — опцион на заключение договора или опционный договор

Опционный договор отличается от опциона на заключение договора тем, что первый не требует заключения к нему основного договора. Конечное обязательство уже установлено, и договор вступил в силу с момента подписания, но его исполнение отложено до возникновения определенных обстоятельств или предъявления требования соответствующей стороной.

Сходство же названных договорных конструкций состоит в следующем:

• оба договора по умолчанию предполагают выплату вознаграждения за передаваемое право, хотя не запрещено, при наличии договоренности, сделать это и на условиях безвозмездности;
• в случае неисполнения договора платеж за предоставляемое право не возвращается, если стороны не договорились об ином;
• судьба сделки (либо заключение основного договора, либо исполнение требования) передана в руки одной стороны.

Можно предположить, что опционное соглашение следует заключать тогда, когда стороны уверены в необходимости и возможности заключения сделки, просто по времени ее необходимо отложить. Опцион же будет рационален в том случае, когда стороны допускают вероятность, что сделка может не состояться, но в целом не хотели бы упускать возможность заключить ее на определенных условиях.

Например, соглашение о предоставлении опциона оформлялось бы сторонами, если бы они изначально условились лишь о возможном заключении договора купли-продажи квартиры, в т. ч. и под отлагательным условием (например, когда у покупателя появятся соответствующие финансовые возможности или он переедет в новый город и т. д.).

Расторжение опциона

Сторонам следует оговорить в тексте соглашения также особенности расторжения опциона, в частности вопрос о возможности возвращения опционной премии.

Даже если этот вопрос не был урегулирован в договоре, обычно суды обязуют оферента вернуть полученное вознаграждение в случае, если договор расторгается по причине недобросовестного исполнения обязательств со стороны такого оферента (например, определение ВАС РФ от 10.06.2010 по делу № А40-53877/09-59-434, постановление ФАС Московского окр. от 17.11.2011 по делу № А40-143599/10-28-1196).

Если же от исполнения опциона отказывается оферент (например, утративший интерес к конкретной сделке), надлежит руководствоваться общими правилами расторжения того или иного вида договора, т. к. с момента акцептирования безотзывной оферты, содержащейся в опционе, основной договор считается заключенным.

Уступка опциона

Законодатель предоставляет возможность производить уступку прав по опциону (п. 7 ст. 429.2 ГК РФ), даже если стороны об этом не договаривались. Напротив, условие именно о недопустимости оборота прав по опциону должно быть зафиксировано в соглашении.

Таким образом, фактически возможна ситуация, что опцион заключен с одним лицом, а акцепт, право на который уступлено первоначальным держателем опциона, будет направлен уже иному.

Специального регулирования оборота прав по опциону законодатель не предлагает, поэтому следует опираться на общие правила цессии. Таким образом, в силу положений ст. 385 ГК РФ должник (в данном случае это оферент) должен быть уведомлен о том, что кредитор сменился.

При этом если извещает его о данном факте сам первоначальный кредитор, то должник сразу может приступать к исполнению обязательств. Если же информация предоставляется новым кредитором, то он должен представить доказательства перехода права оференту. Таким доказательством может быть договор купли-продажи или отчуждения права на заключение договора по опциону и т. д.

Итак, опцион на заключение договора предназначается для закрепления договоренности сторон о возможном заключении в будущем некого договора на условиях, определенных таким опционом.

При этом одна из сторон (оферент) уже имеет обязательство такой договор заключить, но только после того, как от второй стороны будет получен акцепт. Вторая же сторона может, но не обязана направлять этот акцепт. Опцион должен включать условия, на основе которых можно однозначно установить предмет будущего договора. Опцион заключается в той же форме, что и основной договор.

Здравствуйте! Мы продолжаем изучать некоторые наиболее интересные поправки в общую часть обязательственного и договорного права. В прошлых статья речь шла об обязательственном праве, в этой поговорим о договорном.

Федеральным законом № 42-ФЗ введены новые договорные конструкции, среди них опцион на заключение договора и опционный договор.

В прошлом российское гражданское законодательство отношения по опционным соглашениям почти никак не регулировало. Исключение оставляет биржевая торговля и фондовый рынок.

До внесения поправок

Когда я задал в СПС «Консультант Плюс» поиск по слову «опцион», то первым делом нашел Письмо Госкомитета РФ по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур (сокращенно - ГКАП РФ), Комиссии по товарным биржам от 30.07.1996 г. № 16-151/АК «О форвардных, фьючерсных и опционных биржевых сделках». В нем указано, что:

«...предмет опционных сделок - права на будущую передачу прав и обязанностей в отношении реального товара или стандартного (фьючерсного) контракта; такие права называются в биржевой торговле также опционными контрактами (или опционами)».

Иными словами, опцион дает возможность передать права и обязанности на имущество в будущем. Формально это Письмо еще действует, его никто не отменял, но поскольку оно составлено на основе недействующего законодательства, ищем дальше.

В ч. 4 ст. 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ упоминается понятие «опцион эмитента». Это:

«...эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента».

Если кратко - ценная бумага, дающая своему владельцу право на покупку акций.

При дальнейшем поиске находим и понятие «опционный договор». О нем говорится в Указании ЦБ РФ от 16.02.2015 г. № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов». Указание совсем свежее. Привожу сокращенное определение.

«Опционным может быть договор:

• предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом;
• предусматривающий обязанность одной стороны договора при предъявлении требования другой стороной купить или продать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом, в том числе путем заключения договора купли-продажи ценных бумаг, иностранной валюты или договора поставки товара;
• предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом и составляющий базисный актив».

Разложив это громоздкое определение на составляющие понимаем, что опционный договор закрепляет какую-то определенную обязанность одной стороны что-то сделать в будущем по требованию другой стороны.

Все это можно найти быстро. Если начать копать глубже, изучить несколько статей, посвященных опционам, можем узнать, что в некоторых законах используется похожая схема, но опционом или опционным договором она прямо не называется.

Например, статьей 32.1 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ предусмотрена возможность заключать акционерное соглашение - договор об использовании своих прав, удостоверенных акциями или об осуществлении прав на сами акции. Такое соглашение дает возможность акционерам определенным образом выстроить взаимоотношения друг с другом. Например, акционеры могут договориться голосовать определенным образом на общем собрании акционеров.

Но в рамках рассматриваемой темы нам будет интересно положение ст. 32.1, предоставляющее возможность предусмотреть обязанность сторон соглашения приобретать или отчуждать акции по заранее определенной цене и (или) при наступлении определенных обстоятельств.

Аналогичную возможность, но только в отношении доли в уставном капитале, предоставляет и п. 3 ст. 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 08.02.1998 г. № 14-ФЗ. Такое положение можно предусмотреть в договоре об осуществлении прав участников общества.

С 1 сентября 2014 года о возможности заключать такие договоры и включать в них рассмотренные условия в отношении акций и долей есть в ГК РФ. Конечно же я имею в виду корпоративные договоры.

Все три закона не называют это опционом, но суть одна и та же. В договор включается условие об обязанности произвести в будущем определенное действие. В случае с акциями или долями - приобрести или продать их по определенной цене и (или) при наступлении обстоятельств, указанных в договоре.

Наконец, лесное законодательство содержит конструкцию, подобную опциону. Речь идет о ч. 1 ст. 77 Лесного кодекса РФ. По результатам аукциона по продаже прав заключение договора купли-продажи лесных насаждений его победитель:

• может сам заключить такой договор;
• может договор не заключить, при этом он лишается задатка и по истечении определенного срока право на заключение договора у победителя прекращается и переходит другому лицу, занявшему на аукционе второе место;
• может продать право на заключение договора любому желающему.

О чем речь? О том же самом - возможности что-то сделать или чего-то требовать.

Несмотря на отсутствие прямого законодательного регулирования опционные соглашения уже вошли в российскую практику. Такое стало возможным благодаря принципу свободы договора, закрепленному в ст. 421 ГК РФ. Опционное соглашение в то время являлось непоименованным гражданско-правовым договором.

Опцион, в самом общем виде, дает владельцу право требовать осуществления какого-либо заранее предусмотренного действия (например, передачи имущества), контрагент же обязан такое действие произвести по первому требованию.

Основная суть - опцион дает право на получение чего-либо в будущем.

С 1 июня 2015 года ситуация меняется - в ГК РФ вводятся две новые статьи об опционе на заключение договора (ст. 429.2) и опционном договоре (429.3). Между ними есть как сходства, так и различия.

Что это после 1 июня 2015 года?

Прежде чем рассматривать сравнивать эти две договорные конструкции, заглянем в ГК РФ и посмотрим, что это такое с официальной точки зрения.

В силу опциона на заключение договора одна сторона соглашения предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, определенных опционом. Он предоставляется за плату или иное встречное предоставление.

По опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий. Действия могут быть различные: уплата денежной суммы, передача или, наоборот, принятие имущества. В случае, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается.

Что это все означает и как этим можно воспользоваться, мы поговорим во второй части статьи. А сейчас перейдем к сходствам и различиям опциона и опционного договора.

Сходства

1. Природа у опциона на заключение договора и опционного договора схожая, оба предоставляют какую-то возможность на будущее время.

Вот и первое сходство. Стороны в обоих случаях согласовывают условия, подлежащие исполнению не сразу, а в будущем.

Спрашивается: а зачем опцион и опционный договор, если в ГК РФ уже есть норма о предварительном договоре? Ведь по предварительному договору стороны тоже обязуются заключить в будущем основной договор. Но конструкция предварительного договора слишком жесткая и не подходит для некоторых случаев. Ведь основной договор заключается на условиях, прописанных в предварительном. Что делать, когда время заключить основной договор пришло, но обстоятельства существенно изменились и условия договора становятся невыгодными?

Если предварительный договор обязывает заключить в будущем основной договор, то опцион и опционный договор предоставляют право. В первом случае заключить договор, во втором - требовать совершения определенных действий от другой стороны.

В обоих договорах одна из сторон - управомоченная. И в обоих случаях она может предъявить контрагенту определенные требования при наступлении определенных условий.

Контрагент находится в состоянии ожидания требований от управомоченной стороны.

И то, и другое возможно, поскольку в ГК РФ появилась еще и статья 327.1, которая позволяет поставить осуществление гражданских прав в зависимость от совершения или несовершения одной из сторон определенных действий, а также наступлением иных обстоятельств, предусмотренных договором, в том числе полностью зависящих от воли одной из сторон.

2. Оба договора по общему правилу являются возмездными.

Стороны могут предусмотреть безвозмездность в соглашении (п.1 ст. 429.2 и п.2 ст. 429.3 ГК РФ).

В случае с опционом плата вносится за предоставление права заключить один или несколько договоров путем акцепта безотзывной оферты (оферта - это предложение заключить договор; акцепт - это принятие предложения заключить договор).

В случае с опционным договором плата вносится за предоставление права требовать совершения действий, предусмотренных этим договором.

3. Если управомоченная сторона не заключит договор по опциону или не воспользуется своим правом требования в течение действия опционного договора и он прекратит свое действие, то платеж не возвращается. Опять же - это общее правило. В соглашении стороны могут предусмотреть и возврат платежа (п.3 ст. 429.2 и п.3 ст. 429.3 ГК РФ).

Еще раз, но другими словами. Плата вносится:

• за передачу права требовать заключения договора или исполнения по опционному договору;
• за возложение на контрагента обязанности находится в состоянии ожидания того, поступит ли акцепт на оферту (опцион) или требование совершить определенное действие (опционный договор).

По существу контрагент принимает на себя определенные обязательства, как и в любом договоре. И за это вправе рассчитывать на оплату.

Различия

Они вытекают из определений опциона и опционного договора. Отличия в том, что получает управомоченная сторона:

• опцион на заключение договора - возникает право требовать заключения одного или нескольких договоров;
• опционный договор - возникает право требовать исполнения заключенного договора.

Другое отличие в том, что опционный договор, в отличие от опциона не требует заключения основного договора («основной договор» — условное название, в ГК РФ оно отсутствует в отношении опционов). Суть опционного договора - возникновение права требования исполнения при наступлении определенных обстоятельств.

В этой статье мы рассмотрели общую природу опционных соглашений, проанализировали понятие, а также сходства и различия опциона на заключение договора и опционного договора. На этом первую часть, им посвященную, я заканчиваю.

Во второй части мы рассмотрим некоторые особенности заключения этих видов договоров и рассмотрим перспективы того, как их можно будет использовать на практике.

Чтобы не пропустить выпуск новой статьи, советую подписаться на обновления блога.

P.S. Это не первая статья, посвященная изменениям, вступившим в силу 1 июня 2015 года. Напоминаю, что прошлые статьи были посвящены , и .

P.S.S. Меня очень интересует Ваше мнение по данной статье. Буду рад комментариям и вопросам по затронутой теме.

Уважаемые читатели! Буду благодарен, если вы поделитесь этой статьей в социальных сетях

Если статья оказалась для вас полезной, оставьте, пожалуйста, свой отзыв или мнение ниже в комментариях.

С уважением, Альберт Садыков

Ваши данные не разглашаются и не передаются третьим лицам для коммерческого и некоммерческого использования

Опцион на заключение договора (ст. 429.2. ГК РФ) - новелла российского договорного права, впервые появившаяся в гражданском законодательстве летом 2015 года.

Схема опциона на заключение договора представляет собой следующую последовательность: одна сторона посредством безотзывной оферты дает другой стороне право заключить гражданский договор или несколько договоров на условиях оферты. Вторая сторона вправе акцептовать оферту в удобное для нее время (в рамках действия срока опциона), а может и не акцептовать вовсе.

Опцион, по общему правилу, возмездное предложение. Безвозмездность должна быть оговорена отдельно. Платеж по нему не засчитывается в счет платежей по договору, если он будет заключен на основе опциона. Платеж также не подлежит возврату в случае неакцепта оферты.

Если опцион не устанавливает срок, в течение которого можно акцептовать оферту, срок считается равным одному году. Из договора или обычаев может следовать иной срок. В опционе можно предусмотреть, что акцепт возможен при наступлении какого-нибудь условия.

Опцион должен содержать описание предмета и других существенных условий договора, подлежащего заключению.

Формы опциона и договора, подлежащего заключению на его основе, должны совпадать. При этом не имеет значения, сделан ли опцион в форме отдельного документа либо включен в другое соглашение. Возможность цессии должна быть оговорена особо.

Нельзя не отметить сходство сущности опциона на заключение договора и опционного договора - с той разницей, что опционный договор предполагает возможность требовать исполнения по уже заключенному договору, а опцион предоставляет гарантированное право на заключение договора в случае возникновения такого желания у второй стороны без возможности отказа в заключении договора для первой стороны.

Обе формы оказались востребованы в одной сфере - предоставление права на аренду торговых мест в павильонах и на рынках. В этом случае, делая вывод о сущности сложившихся правоотношений, ни сами стороны ни суды не акцентировали внимание на различии в правовом регулировании опционного договора и опциона на заключение договора и могли сослаться в решении и на то и на другое одновременно. Кроме того, в судебных актах опцион на заключение договора часто сопоставляется с предварительным договором.

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан по делу №А65-4266/2016 от 16.05.2016):

«с 01.06.2015 вступила в силу статья 429.2 Гражданского кодекса Российской Федерации, которой предусмотрена возможность заключения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опцион на заключение договора).

Выгода покупателя (приобретателя) по опционному договору состоит в том, что он может, но не обязан заключать с продавцом права определенный договор. Продавец, между тем, обязан заключить договор по требованию покупателя опциона, за что и получает определенную плату (вознаграждение)».

Постановление 9 ААС от 05.10.2015 по делу № А40- 72903/15:

Под опционом на заключение договора понимается именно та договорная конструкция, в силу которой одна сторона посредством безотзывной оферты предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом.

Тот факт, что предварительный договор предусматривает право истца на пользование объектом, в отношении которого стороны обязались заключить основной договор, не свидетельствует, что ответчиком был предоставлен опцион на заключение договора аренды.

Из буквального содержания расписки следует, что денежные средства передаются в качестве аванса за продажу прав аренды, а не за предоставление опциона на заключение договора аренды. Поскольку ответчик является собственником объекта договора аренды, то соответственно не имеет возможности совершить сделку, предметом которой бы выступало отчуждение (распоряжение) права принадлежащего исключительно арендатору, то есть пользователю имущества выступающего объектом арендного обязательства.

Еще одна областью применения, где опцион на заключение договора получил широкое распространение, стали сделки по переходу прав на доли в ООО - в виде оферт на отчуждение долей с соответствующими правовыми последствиями.

Проиллюстрируем применение опциона в данной сфере на примере судебного акта:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 09.07.2014 по делу № А40-9569/2014, оставленное без изменения Постановлением 9 ААС от 24.11.2014:

Сторонами заключен договор о совершении сделки по отчуждению доли в ООО на условиях опциона (необязательное право покупателя не ранее определенного срока купить у продавца часть доли в обществе). Наступление срока выкупа не является обязательной причиной выкупа долей. Если требование от покупателя не поступает в течение 10 дней с момента наступления срока выкупа - опцион прекращает свое действие. Продавец обязуется вернуть покупателю стоимость предмета выкупа, а стоимость премии опциона переходит в собственность продавца.

Стоимость предмета выкупа была передана покупателем продавцу по расписке. Срок выкупа наступил, требование о выкупе не поступило. Покупатель потребовал вернуть стоимость предмета выкупа, что не было исполнено продавцом в добровольном порядке. Суд расторг договор по требованию покупателя в связи с существенным нарушением другой стороной условий договора, взыскал денежные средства с продавца в качестве неосновательного обогащения.

После появления ст. 429.2. ГК РФ в п. 11 ст. 21 ФЗ «Об ООО» были внесены следующие изменения: сделка, направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, во исполнение опциона на заключение договора может быть совершена путем отдельного нотариального удостоверения безотзывной оферты (в том числе путем нотариального удостоверения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора), а впоследствии нотариального удостоверения акцепта.

Безотзывная оферта считается акцептованной с момента нотариального удостоверения акцепта. После нотариального удостоверения акцепта нотариус обязан в течение двух рабочих дней со дня удостоверения акцепта направить оференту извещение о состоявшемся акцепте.

Опцион на заключение договора - гибкий и удобный правовой механизм, который применяется в РФ для купли-продажи долей в ООО. Правовой смысл опциона заключается в предоставлении возможности заключить определенную сделку в будущем. Одна сторона за вознаграждение предоставляет другой стороне право заключить сделку на заранее оговоренных условиях. Чаще всего для заключения договора применяется механизм безотзывной оферты и ее акцепта. В свою очередь опционный договор - крайне редко встречающийся на практике документ, который содержит в себе отложенные и/или условные обязательства.

Общий правовой механизм опционных договоров

С юридической точки зрения данный договор трактуется либо как договор под условием, либо как предварительный договор. Опционный договор заключается следующим образом:

• Составляется опцион, который содержит оферту. То есть одна сторона предлагает другой стороне совершить сделку на заранее зафиксированных условиях. При этом покупатель имеет право акцептовать эту оферту или отказаться от нее. А продавец же не имеет права отозвать оферту.
• Если опцион не является безвозмездным, оференту выплачивается предусмотренное согласно договору вознаграждение. Это и есть плата за предоставляемую возможность выбора: покупатель имеет право решать, акцептовать ему оферту в будущем или нет, но за это свое право выбора платит вознаграждение оференту, который находится в режиме ожидания и связан условиями оферты. Наличие вознаграждения за предоставление опциона не является обязательным: в тексте может быть указано, что опцион предоставляется безвозмездно.
• Держатель опциона (лицо, которому было предоставлено право выбора) акцептует оферту, то есть соглашается совершить сделку на предложенных условиях. Тем самым держатель опциона реализует свое право. В свою очередь он имеет право и не акцептовать оферту, тогда он теряет уплаченное вознаграждение за опцион (если оно было предусмотрено), но не связан никакими обязательствами.
• Заключительный этап - подписание основного договора. Опцион на заключение договора - это предварительный контракт, по которому не происходит реальной передачи имущественных прав. Поэтому необходимо заключить основной договор, фиксирующий условия, прописанные в опционном.

Передача долей в ООО: основной вариант применения опциона на заключение договора

Чаще всего опцион на заключение договора используется для продажи доли в ООО, так как сам механизм продажи доли требует включения определенных отлагательных и условных параметров для заключения сделки. Продавец предоставляет покупателю опцион на заключение сделки и оформляет безотзывную оферту.

Согласно опциону сделка может заключаться при наступлении определенных условий: например, в соответствии с уставом ООО, спустя 30 календарных дней, отведенных на приоритетное право выкупа действующим членам общества. По истечении указанного периода времени и выполнении всех условий происходит подписание основного договора. Преимущества опционов на заключение договора при продаже долей в ООО:

• Гибкость условий. Безотзывная оферта позволяет продавцу совершить сделку, независимо от того, найдется ли среди действующих дольщиков желающий совершить выкуп, или сделка будет заключаться с третьим лицом.
• Возможность оформления документов до получения отказов от действующих членов ООО. Так как опцион содержит условия для подписания основного договора, стороны имеют право его заключать до того, как согласуют все формальности.
• Четкая фиксация периода приоритетного выкупа. Направив оферту на юридический адрес предприятия, продавец запускает отчет времени, исключая возможность затягивания процесса продажи из-за противодействия других дольщиков.

Роль нотариуса в опционе на заключение договора

Договоры данного типа удостоверяются нотариально для обеспечения правовой безопасности сторон и для придания документу дополнительной юридической силы. Нотариус участвует в оформлении опционного контракта на следующих этапах:

• Составление предварительного договора (собственно, опциона). В ходе нотариального удостоверения оферта проходит правовую экспертизу. К примеру, если речь о долях в ООО, нотариус удостоверяется, что зафиксированные в документе положения не противоречат законодательству РФ и уставу ООО.
• Заключение основного договора. Когда приходит время акцепта, нотариус осуществляет проверку выполнения предусмотренных в тексте опционного договора условий. Убедившись в том, что условия выполнены (например, прошло 30 дней, предусмотренных на приоритетный выкуп), нотариус удостоверяет сделку.
• Сопутствующие необходимые действия, а также услуги правового и технического характера. Продолжая наш пример с ООО, к функциям нотариуса также относится удостоверение заявления об изменении структуры собственников уставного капитала с последующей подачей этих данных в ФНС.

Таким образом, опционный договор на всех этапах прохождения нуждается в нотариальном сопровождении.

Разница: опцион на заключение договора или опционный договор?

Так как понятие опционного договора является относительно новым для российской правовой практики, до сих пор многие граждане не до конца понимают отличия между опционом на заключение договора и опционным договором. Разница заключается в следующем:

• В случае с опционным договором не требуется заключение основного договора, так как он уже содержит соответствующие положения, порождающие обязательства. Просто вступление в силу этих положений зависит от определенных условий.
• Опционный договор порождает обязательства обоих сторон, в то время как конструкция опциона предоставляет одной из сторон право выбора: заключать основной договор или нет.
• Момент возникновения обязательств также отличается. Опционный договор порождает обязательства сразу после подписания, в то время как опцион приводит к возникновению взаимных обязательств только при условии акцепта оферты.
• Опционный договор не может быть уступлен, в то время как возможность уступки права для опциона закреплена на уровне законодательства РФ. Это значит, что опционом на заключение договора можно распорядиться на свое усмотрение: заключить сделку самому или уступить ее кому-либо другому. Опционный договор же такую возможность не дает.
• В большинстве случаев опционный договор безвозмезден (так как он сразу создает обязательства), а опцион на заключение договора предусматривает вознаграждение оференту за предоставление права выбора.

То есть, можно сделать вывод, что большинство опционов на заключение договоров реализуются в том случае, если стороны допускают вероятность, что сделка может и не состояться, и нужно сохранить гибкость, пространство для манёвра. В свою очередь для опционных договоров характерна уверенность сторон в необходимости сделки, но просто с отсрочкой по времени или по определенным условиям.